Un négoce conforme à la réglementation constitue un facteur essentiel de la réputation de la place boursière et financière suisse. Nous surveillons les Bourses de SIX de manière à détecter des opérations d’initiés, des manipulations de cours et du marché ainsi que d’autres violations des lois ou de règlements.
SYSTÈMES DE SURVEILLANCE ET ENQUÊTES
Nous utilisons des systèmes innovants et de premier plan au niveau mondial pour détecter les irrégularités dans les opérations boursières. Des signes de violations possibles donnent lieu à des analyses approfondies de la situation et, le cas échéant, à des enquêtes complémentaires. Nos analystes creusent aussi systématiquement toute indication de tiers concernant d’éventuels soupçons.
AUDIT DES PARTICIPANTS
Les participants directement raccordés au système de négoce de la Bourse suisse doivent par principe remettre un rapport d’audit. Celui-ci se rapporte à une sélection de dispositions du règlement pour lesquelles un contrôle sur place est nécessaire. L’audit des participants peut être réalisé par une société d’audit externe ou, sous certaines conditions, par l’organe d’audit interne de l’entreprise.
Publications SIX Digital Exchange
Guide Audit des Participants
Guide pour l'audit des participants SIX Exchange Regulation AG
Points de contrôle
Audit des participants SIX Exchange Regulation AG
Registration Form: Responsible Compliance Officer / External Auditors
Registration Form for Responsible Compliance Officer / External Auditors of SDX Trading Ltd participant
Autres publications
SANCTIONS ET INFORMATION AUX AUTORITÉS
En cas de violation de règlements, nous engageons des procédures de sanction qui sont jugées par nos instances juridictionnelles. En cas de soupçon de violation de la loi, nous informons la FINMA. La présomption d’infractions pénales donne en outre lieu à une information aux autorités de poursuite pénale compétentes.